“德勤报告：金融机构日益关注全球性制裁法规”

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经实习记者张槪出生于北京

根据德勤最新发表的研究报告，半数以上的受访企业认为，金融交易全方位审查筛选涉及的诸多复杂性是实施合规管理最大的课题。

这份题为《金融服务界面临的制裁课题》的研究报告是在全球388家公司的行政人员和经理中进行调查的，几乎一半的受访者认为遵守制裁法规是公司日益关注的问题，只有一半的受访者认为遵守制裁政策会变成具体的措施。 在这次全球调查中，32%的受访公司来自亚太地区。

德勤中国反洗钱制裁事务主管韦建勋说，制裁已经成为世界性问题。 金融机构没有健全的合规方案或充分的合规方案，面对来自当地或国际监管当局，特别是美国财政部外国资产管制办公室( ofac )的诉讼风险。

韦建勋指出，由于各国对金融机构实行了更严格的监管措施，国际监管机构也提高了警惕。 因此，与十年前相比，现在越来越多的公司开始积极应对监管规定。 另外，金融机构必须学会处理合规部门财力和人力不足的问题。 这两个问题加在一起增加了对公司的挑战。

而且，研究报告显示，管理层对违规的容忍度为“零”。 韦建勋指出，金融机构实施涵盖多个不同管辖区政策的措施非常困难。 但是，企业必须从全球和地区层面制定明确定义的合规方案。

“世界经济在过去几个月中缓慢收缩，但在金融服务和其他领域的金钱交易速度没有变化。 对跨国公司来说，从10亿美元的合法交易中找出隐藏的数百万美元的黑钱，就像大海捞针一样困难，但这仍然是企业管理层必须处理的全球主要问题。 ”韦建勋进一步解释说。