“公开档案揭秘金岩石在美执业真相”

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记者刷爆强队被广州

金岩石的缘分为什么在美国被取消了加入证券业的资格？ 《每日经济信息》记者昨天( 11月30日)从美国金融监管局获取多份文件时发现，他在美国从事金融证券领域期间，经常发生违反证券法规的事件，并受到特别监控24个月的处罚。 我不知道这个监视是否正在执行。

昨天上午，金岩石再次回答了三普证券企业globalink的中文名称。 globalink证券公司和sunpoint )是同一家公司，但不同地区的叫法不同。 但是，昨天傍晚，金岩石对《每日经济信息》记者重申，两家企业不是一家。

直到昨晚记者的截止时间，金岩石都没有证明这一点。

改口:根据两家企业不是一家的

从美国金融监管局网站上查阅的资料，金岩石记录的历史记录为: 1992年12月至1993年12月。 1993年12月为止在公司，1993年12月为止从1993年12月到1999年2月为止在sunpoint证券企业工作从1999年5月到2001年11月在全球证券公司工作

就自己的工作经历，昨天上午，远离南极的金岩石向媒体记者表示:“三普是globalink的中文名字。 ”发送了邮件。 昨晚，相关媒体记者再次收到金岩石邮件，称:“企业在加州被称为绿色证券，在大华府被称为三普证券，同为证券企业。”

《每日经济信息》记者查询的全球证券企业和三点式证券企业的注册资料不同。 首先是办公室的地址。 globalink证券办公室位于加利福尼亚州arcadia市，由美国金融监管局( finra )洛杉矶办公室监管。 sunpoint证券的工作地点是德克萨斯州的longview。

其次，globalink公司于1992年1月3日在加利福尼亚成立，财政年度报告的结束月为12月。 sunpoint于1989年9月25日在德克萨斯成立，财政年度报告结束的月份是10月。

此外，globalink已在美国证券监督管理委员会( sec )、1自我监管组织和27个美国州和领土注册。 但是，据注册新闻报道，sunpoint没有在1自规则组织和27个美洲和领土注册。 另外，前者的sec编号为8-44509，后者为8-41741。 前者于1992年4月16日通过了finra，但后者已经没有在finra注册。

另外，两家企业的高层也不同。 globalink控股公司的股东为globalink控股公司，控股公司的比例为50%~75%。 sunpoint证券的总裁lewisvanroberson控股公司的比例为50%~75%。

运营业务也有所不同。 globalink的主要业务有8种，但sunpoint有15种。 其中，sunpoint有但globalink没有的业务有自营交易、投资咨询、市政证券经纪业务等。

昨晚《每日经济信息》记者向金岩石发出邮件证明，他说，两家企业并不相同，sunpoint是纳斯达克柜台市场的上市公司，代码snmp。

被特别监控了24个月

根据美国金融监管局网站提供的金岩石个人工作记录文件，金岩石作为经纪人目前未在任何finra企业注册。 金岩石此前通过本金/监管试验2项，常规金融工业/产品试验1项，州级证券法律试验2项。 在“披露客户纠纷、监管、违纪若干事项”的详细事项披露栏中，相关处罚记录一目了然。 根据

文件，根据nasd9544号的规定，从2004年1月20日开始禁止金岩石以任何nasd成员单位担任任何职位，根据nasd9541(b )号的规定，停职 根据NASD9541(b )的规定，2003年8月5日停止了金岩石的所有相关工作。 被告在2003年1月14日接到停职通知后6个月内未能对本指控提出听证会要求的，他将自动禁止其在nasd成员中工作。 根据

文件中披露的7起事件，许多人投诉金岩石违背顾客意愿交易、过度交易、行为不当、支付过多佣金等问题，分别为1995年、1999年、2000年

其中，1998年8月17日，金岩石在sunpoint证券时，diana xi和shuqinzheng控告金岩石的行动能力，损失为4万美元。 文件显示，目前这种处罚状态于2000年5月5日处理，处理金额为4万美元。

另外，在globalink证券的情况下，客户口头投诉了由于交易系统崩溃而导致的交易损失。 警方报告称，随后他同意以退还佣金的方法而不是仲裁的方式处理。 与此事件相关的产品类型为场外股票。 顾客投诉造成的损失达到7800美元。 这条顾客投诉新闻的到达时间是1999年9月17日，于1999年9月17日处理。 处理金额为7800美元。 根据

文件，在弗吉尼亚州联邦发起的监管活动中，金岩石中止了被罚款约3.7万美元的金岩石，以违背弗吉尼亚州证券法的名义从事商业活动，该事件的开始日期为2001年10月4日。 政府控告金岩石运营账户的模式被认为是无条件的，控诉了在获得注册之前进行商业活动，以及为了吸引弗吉尼亚州的顾客而采用了误导性的广告。 目前，该案正在上诉中(到文件报告发布时间为止)。 该案的决议通过日期为2001年10月19日，判决被判处罚款3.74万美元。

另外，其他制裁命令包括:停止金岩石从事违反弗吉尼亚州证券法规定的商业活动，金岩石将受到24个月的特别监视，取消对globalink资产管理的申请，以及ria代表。 另外，在24个月的特别监视完成之前，不进行再次申请。 另外，金岩石提出上诉，要求将对这场纷争的应对时间延长到2002年1月。 弗吉尼亚州最终决定将这一响应时间延长至2001年11月28日。 不知道上述特别监视是否正在执行。

过去未被注册经营的

根据记录在案的全球公司档案，全球公司曾多次受到指控。 从1999年2月到1999年5月18日，globalink雇佣了未注册的经纪人金岩石，在弗吉尼亚州进行交易，并采用了误导性广告。 这件事的开始日期是2001年10月4日，第一个制裁是民事和行政处罚和罚款。 该决议草案通过日期为2002年7月5日，责令处以罚款3万美元。 关于制裁的详细情况，globalink被指控采用1999年未注册的经纪人金岩石长达两个月。

据说由于另一次同样的违规，企业雇佣了未注册的经纪人金岩石，为了吸引弗吉尼亚居民的投资而允许开设新账户。 金对弗吉尼亚州的30名顾客进行了1205笔交易，但以误导性的广告吸引顾客，没有书面自由裁量权，因此违反了相关手续。 这件事的开始日期是2002年7月10日，第一个制裁是民事和行政的处罚和罚款。 金岩石被勒令罚款2万美元。 值得观察的是，文件表明，被告承认雇佣了未登记的经纪人。

(每经记者杨可瞻彭海斌李冰冰张雨对本文也有贡献(

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